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金融监管总局公布九月第三批罚单,总额超三亿

toodd3周前 (10-01)指点迷津55

界面新闻记者 | 安震

9月30日,国家金融监管总局公布了新一批罚单,此次两张罚单对邮储银行和百信银行及其相关责任人作出处罚,罚金超过3900万元。

事实上,这是9月以来,国家金融监管总局开出的第三批罚单,整个9月,金融监管总局公布的处罚涉及超过20个机构或个人,合计处罚金额超过3亿元。

与前两批罚单不同,第三批罚单均涉及互联网贷款业务相关违法违规行为。其中,邮储银行因“相关贷款业务、互联网贷款业务、绩效考核、合作业务等管理不审慎”等违法违规行为,邮储银行被罚没2791.67万元,相关责任人黄文贤被给予警告并罚款5万元。

邮储银行回应称,国家金融监管总局于2023年和2024年对邮储银行开展了相关检查,并于近日就有关问题下达了处罚结果。该行高度重视监管意见,按照监管要求有序推动整改。同时,该行始终将监管检查和指导作为促进各项业务合规发展的契机,通过完善制度、优化流程、强化执行、改进系统等措施,不断推动公司治理体系优化和内控管理水平提高。下一步邮储银行将严格落实监管要求,坚持依法合规经营,坚定不移推进高质量发展,全力服务实体经济,向广大客户提供优质金融服务。

中信百信银行因“相关互联网贷款等业务管理不审慎、监管数据报送不合规等”违法违规行为,合计被罚1120万元;相关责任人于晓红取消高级管理人员任职资格5年,朱祎敏被给予警告。

中信百信银行回应界面新闻称,此次处罚事项源自国家金融监管总局于2023年对中信百信银行的业务监督检查,处罚涉及的业务发生在2021年1月1日至2023年6月30日期间。该行高度重视监管意见,已全面落实相关整改措施,不断强化风险内控合规建设,经营发展稳中向好。下一步,将继续严格落实监管要求,坚持依法合规经营,坚定践行国有数字银行普惠初心,持续为客户提供简单可信赖的数字金融服务。

从9月公布的三批罚单来看,涉及政策性银行、国有行、股份制银行、地方银行,也有银行集团下属公司和保险公司。

比如,广发银行因相关贷款、票据、保理等业务管理不审慎,监管数据报送不合规等被罚款6670万元;相关责任人李工凡、陈卉被警告并罚款合计10万元。

又如,建设银行因个别信息系统开发测试不充分、信息科技外包管理存在不足等事项,被罚款290万元。招商银行因数据安全管理不到位被监管警告并罚款60万元。

9月公布的罚单涉及原因多样,既有银行传统的信贷、票据、资金运作等传统业务风险,也有数据安全和前述互联网贷款业务等新的问题。

多位知情人士对界面新闻表示,罚单涉及案由均发生在几年之前,相关金融机构已经完成整改。

另外,9月以来,超过30名责任人被处罚,包括警告、罚款及禁业措施,凸显监管机构对违规行为“责任到人”的穿透式监管。

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